首批IPO抽查企业 名单是如何诞生的

 

4月3日，清明节小长假前一天，北京西城区金融大街19号富凯大厦，中国证监会一楼听证室，座无虚席。

当天下午，除了例行新闻发布以外，证监会完成了对IPO在审企业第一批抽查企业的选取工作，来自30多家中外媒体的记者、中国证券业协会投行委员会委员以及证监会工作人员成为了此次抽签工作的亲历者、见证者和记录者。

“这个过程对监管机构来讲，也是第一次。”证监会发行监管部门有关人士表示，市场希望抽签没有黑箱操作，因此采取了公平、公开、透明的抽取方式，通过电脑随机选号的方式来抽取。

在抽签方式确定后，抽取多少家企业、抽取的原则是什么等成为在场媒体以及市场人士所关心的问题。对此，证监会新闻发言人进行了详细介绍，根据现场抽查名单抽选规则，现场抽查企业的名单选取工作将分两次进行，此次将抽取30家企业，第二批拟抽取10家。

“在此次专项活动开始的时候，我们定下来抽取的总数是按照5%左右来确定，当时是800多家在审企业，定了一个40家总数的概念。”

上述人士说，目前提交自查报告的企业是610家，按照5%的原则，大约有30家。而对于第二批抽取的范围是延期至5月31日提交自查报告的企业，抽取的数量是10家，“哪怕到最后只剩下10家，我们也会抽查10家。”

值得注意的是，此次抽签则偏重于以往存在违规行为的中介机构：针对2010年以来曾被证监会处于行政处罚，或被发行部，创业板部，会计部实施监管措施，或因首发事项被立案稽查的保荐机构，会计师事务所。

在具体抽取的操作过程中，首先设定了在审企业所对应的号码，号码按照证监会每周更新公布的在审企业名单确定，并非人为随意排列。

抽取时，主板、中小板、创业板均分两轮抽取，第一轮抽取上述“被偏重”中介机构推承做的项目，抽取数量为此次需抽取总数的一半（四舍五入）；第二轮抽选对象为该板块所有企业，抽取数量为除第一轮抽取外剩余的家数。抽选中若两次（或以上）抽中同一企业，均进行补抽。

中国证券业协会相关负责人主持了此次抽签工作，中证协投行委员会五位主任、副主任委员，采取每人每次抽取一家的方式，按顺序抽取了30家企业。

“抽完这30家企业，平均每个人走了一公里。”在场人士在会场内笑称。抽取过程中，时不时有券商投行人士打记者电话，询问是否抽到了其保荐的企业。

下午5点10分，全部选取工作完成，上述五位抽签的中证协投行委员会委员和证监会发行部、创业板部两个部门负责人分别在抽取名单上签字生效。至此，30家企业名单全部出炉。

回顾持续20分钟左右的抽取工作，效率与公平，是此次记者现场目击得到的最大感触。在上述抽取原则和方式下，抽取工作保证了最大的公平公正。同时，现场有三台摄像机三个角度录像，还有30多家媒体共同见证，则保证了抽取工作的透明，这一过程得到了市场人士的认可。

IPO财务专项检查

首批抽查企业名单

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