股转重拳!3家券商为2055名投资者违规开户被纪律处分

实习记者 冷辉 每经记者 宋戈

今日，股转系统发布对三家券商进行纪律处分的文件，对中银国际证券、宏信证券以及财富证券予以纪律处分，因未严格执行合格投资者准入标准，及未如实上报违规开户情况。

值得一提的是，早在今年8月23日，因未严格执行投资者适当性管理制度，股转系统就一次性发布了对10家主办券商采取自律监管措施。

3家券商被纪律处分

11月17日，股转系统发文称，财富证券、宏信证券、中银国际证券三家券商在投资者适当性管理过程中存在违规事实，被股转系统给予纪律处分。鉴于违规事实和情节，违反了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》的相关规定，经股转系统纪律处分委员会审议通过，决定给予财富证券通报批评的纪律处分，对宏信证券、中银国际证券公开谴责的纪律处分，同时对于三家券商的惩戒将计入诚信档案。

对于违规原因，集中在券商新三板开户业务方面。具体来看，财富证券、宏信证券以及中银国际证券3家券商所涉及的人数分别为106户、1830户和119户。其中，中银国际证券有67.63%的违规开户情况漏报，财富证券有83.33%的违规开户情况未如实上报，而宏信证券未如实上报违规开户的情形，漏报违规开户比例则高达97.98%。

此次惩戒计入诚信档案

新三板自2013年扩容以来，挂牌公司和合格投资者数量均快速增加。目前新三板挂牌公司数量已达9599家，投资者数量也同步增长。

但不可否认的是，新三板的投资门槛极高，自然人除了要有500万元以上的证券资产，还需要有两年以上投资经历或专业背景。为了防范自然人通过成立机构绕开限制，监管者要求，实缴出资500万元以上的合伙企业才能参与交易。

股转系统也提到，投资者适当性管理制度是全国股转系统一项重要的基础性制度。为保护投资者合法权益，引导投资者理性参与挂牌公司股票公开转让业务，全国股转公司审慎制定挂牌公司股票投资者准入标准。

在今年8月23日，股转系统发文称，在历时5个月的核查中，发现有10家券商违规为不合格投资者开设新三板账户。合计开通了逾4800户不符合要求的新三板账户，已对相关券商实施自律监管。而此次，3家券商合计违规开通了2055个新三板投资者权限账户。加上此前，股转系统目前已查出近6900个违规新三板投资者账户。

值得注意的是，对比此前领罚的10家券商，本次股转系统提到，对财富证券、宏信证券以及中银国际证券这3家券商的惩戒将计入诚信档案。