快讯 | 中泰资管展业存违规行为被要求责令改正，公司总经理与合规总监被出具警示函

3月17日，上海证监局发布了对中泰资管采取责令改正措施的决定。经查，中泰资管在开展业务过程中存在以下行为：一是公司个别资产管理计划在所投资的债券已停止竞价交易的情况下，仍长期采用历史收盘价估值，估值方法不合理。二是关联交易制度不完善，制度中对关联交易定价方法未进行规范。

此外，上海证监局还表示，徐建东作为公司总经理及公司估值委员会委员，王洪懿作为公司合规总监及公司估值委员会委员，对上述相关行为负有责任。上海证监局对二人分别采取出具警示函的行政监管措施。

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