华林证券CEO落定！原国盛证券副总裁董东接棒；国泰海通拟联合多方设立总规模200亿元科创基金 | 券商基金早参

｜2026年10月29日 星期四｜

NO.1 华林证券CEO落定！原国盛证券副总裁董东接棒

10月28日，华林证券公告，该公司相关董事会审议通过聘任首席执行官议案，结合该公司战略发展需要，聘任董东为首席执行官。加盟华林证券之前，董东任国盛证券副总裁。同日披露的三季报显示，华林证券前三季度营业总收入13.04亿元，同比增长8.67%；归母净利润3.98亿元，同比下降9.49%。不过，第三季度单季业绩明显修复，营收和净利润均实现两位数增长。

点评：华林证券迎来新任CEO董东，其国盛证券背景或为公司带来投行与资管方面的管理经验，管理层落定有望消除不确定性，提振市场信心。业绩层面，前三季度归母净利润同比下滑，但三季度单季营收与利润均实现两位数修复，经营拐点初现。新帅履新叠加业绩回暖，或催化公司估值修复预期。

NO.2 国泰海通拟联合多方设立总规模200亿元上海领航科创基金

10月28日，国泰海通（601211.SH）发布公告，公司全资子公司国泰海通开元拟与国际集团资管公司及其他合作方共同出资设立上海领航科创基金，基金认缴出资总额为200亿元，其中国泰海通开元认缴40亿元同时担任基金管理人，国际集团资管公司认缴20亿元。合伙企业仅投资于经合伙人会议审议通过的下层基金，下层基金的投资方向为新一代信息技术、高端装备、新材料、生物医药、人工智能、数字经济等符合国家战略导向、相关政策要求的重点产业。

点评：国泰海通牵头设立200亿元科创基金，全资子公司国泰海通开元出资40亿元并担任管理人，重点投向硬科技领域。此举彰显券商服务国家战略的转型趋势，有望通过管理费收入和投资收益增厚业绩，同时提升在科创投资领域的品牌影响力。对市场而言，大规模长期资本注入硬科技赛道，将优化相关产业链的融资环境，强化资本市场支持科技创新的预期，引导资源向国家战略产业聚集。

NO.3 摩根、易方达、富国旗下主动ETF率先成立，近期启动建仓

在发行首日结募的摩根大盘成长主动ETF、易方达品质均衡主动ETF、富国价值优选量化选股主动ETF均发布成立公告，3只产品成立规模均为20亿元。其中，摩根大盘成长主动ETF的有效认购户数达15256户，募集期间基金管理人从业人员认购该基金139.71万份，据悉，基金管理人将于近期启动建仓。易方达品质均衡主动ETF的有效认购总户数则达到23161户，募集期间基金管理人运用固有资金认购1.6亿份，公司从业人员也认购802份。富国价值优选量化选股主动ETF也有9280户的募集有效认购总户数，募集期间基金管理人运用固有资金认购2.84亿份。

点评：首批主动ETF的热销与快速建仓，标志着A股市场迎来了新的“压舱石”。相应的增量资金将有效缓解当前市场交投降温带来的承接压力，其透明的运作机制与稳健的风格有助于优化资金结构，引导投资回归基本面。管理人的自购行为更彰显了市场信心，有望为股市注入宝贵的流动性，并吸引更多中长期资金入场，从而增强市场内在的稳定性。

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