民族证券原董事长赵大建失联 被曝操作方正证券两大股东内斗

一直处于舆论风波中的民族证券利空消息不断，继半个月前公司遭证监会立案调查后，昨日（9月27日），该公司原董事长、现任名誉董事长赵大建也被证实已经失联，而有消息人士称，赵大建是被公安人员带走调查。

从消息面上看，民族证券当前最惹眼的就是2014年年报中曝出的20.5亿元自有资金投向成谜的问题，虽说现在已查出资金的大致去向，但从证监会介入调查的做法来看，此事可能没有表面上那么简单，赵大建失联也不排除与此有关。

传言：赵大建可能已遭调查

上周末，一则关于民族证券前董事长赵大建近日被公安人员带走调查的消息在市场不胫而走，赵大建和手机也处于无法接通状态，民族证券董事会办公室相关人员表示还未获悉此事。

对此消息，民族证券现任大股东方正证券昨天晚间给出答案。昨日，方正证券发布公告称，公司于9月27日收到消息，民族证券自9月22日起无法联系到赵大建。这意味着，截至信息披露日，赵大建已经失联5天。

方正证券方面表示，公司将继续协调包括民族证券在内的各方积极联络赵大建，核实相关情况并履行信息披露义务。

赵大建刚于一个多月前卸任民族证券董事长一职，并被聘为公司名誉董事长，他的失联倒是有些出人意料。不过，此前已有消息传出赵大建遭到了调查：据财新报道，赵大建及其秘书近日被公安人员带走调查，但尚不知具体涉案情况。

猜测：卸任民族证券董监长打伏笔

对于此次赵大建的失联，有市场分析人士称，在此之前赵大建“引退”民族证券新一届董事会就已经埋下了伏笔。

8月19日，方正证券发布公告成功改选民族证券董监事会。当时身居民族证券董事长要职的赵大建却爆冷“出局”。

当时方正证券在公告当中给出的“出局”理由是，赵大建因年龄原因主动提出不再担任新一届民族证券董事。因此，在方正证券的建议下，民族证券新一届董事会聘请赵大建任民族证券名誉董事长。

人物：赵大建在民族证券任职十年

公开资料显示，赵大建于1953年出生，经济学硕士，曾在中国人民银行总行做党委宣传工作，并履职多家证券公司。1994年1月-1999年8月任国泰君安执行董事、副总经理；1999-2004年任华夏证券总经理；2005年开始在民族证券效力，2006年1月-2015年8月，任民族证券董事长，期间还兼任多年的党委书记、总经理和执行委员会主任。

可以看到，民族证券是赵大建履职时间最长的单位，长达十年，并且从始至终都身居要职，他对民族证券的影响不可谓不深远。而且，政泉控股在2011年入主民族证券成为大股东后，赵大建的职务并没有发生变动，以此也不难看出，赵大建在能力上也是受股东方认可的。2014年9月，民族证券并入方正证券后，赵大建还被推选担任方正证券董事，并一直担任方正证券董事至今。

不过，今年8月19日，民族证券董事会进行了换届选举，现年62岁的赵大建辞去了董事长一职，转而被反聘为民族证券名誉董事长。而如今回过头去看，赵大建卸下董事长的要职也是意味深长。

背景：民族证券曾因一笔20.5亿元自有资金投向问题被调查

赵大建近十年所有的工作经历都与民族证券紧密相连。此次他的失联如果真是被公安机关调查了，那也势必与他在民族证券的作为有扯不开的关系。

民族证券名誉董事长赵大建 资料图

那么，民族证券又发生了什么？自去年底以来，民族证券一直是市场和监管层关注的主要券商之一，民族证券与方正证券合并后，整合并不理想，双方大股东政泉控股和方正集团闹出诸多事端，明里暗里多次互相举报，导致两败俱伤，方正集团多位高管被调查，政泉控股则是股权遭到冻结，且实际控制人郭文贵也一直身居海外未回国，负面消息缠身。

而民族证券公司本身最引人注目的问题是，该公司在2014年年报中被审计机构查出一笔20.5亿元的自有资金投资去向成谜，且已因此被证监会立案调查。

有分析人士认为，赵大建的失联可能与这笔20.5亿元款项问题有关系。对此，经济学家宋清辉在接受北京商报记者采访时猜测说，“民族证券原董事长赵大建的失联与20.5亿元自有资金的问题关系较大，并且可能与民族证券前控股股东政泉控股存在一定的因果关系”。

虽说赵大建失联还不能证实是否与民族证券20.5亿元资金的问题有直接关系，但是作为民族证券原董事长，公司的资金投向出现问题恐怕也有他的责任。

2014年年报审计时，审计机构中准会计师事务所发现民族证券在账面上列示的在恒丰银行存放的20.5亿元协议存款没有足够的证据表明真实存在，并因此对民族证券出具了“非标”审计意见。东窗事发后，这20.5亿元存款被查出并非协议存款，而是以民族证券作为委托人，恒丰银行作为通道和受托人，并根据民族证券的投资指令，全部投向四川信托单一资金信托计划的委托投资。换句话说，民族证券是隐瞒了这笔20.5亿元的投资。

事实上，赵大建曾有“前科”，那是在他上一任单位华夏证券。2004年，赵大建是被免去华夏证券总经理职务的。2005年，赵大建被北京市审计局出具的审计报告认定，对华夏证券在2001-2004年的惨烈亏损负主要责任。赵大建在1999-2004年担任华夏证券总经理，而该期间，华夏证券被查出用自营股票为其他公司贷款提供质押反担保，导致资产流失；受托投资管理业务违规运作，超过证监会规定的指标；挪用客户债券回购融资；高成本大额违规融资，违规变相用客户交易结算资金担保融资等多项违规行为。

延伸：方正集团和政泉控股内斗事件

2014年8月，方正证券完成并购民族证券的工商变更，方正证券虽跃升为公司第一大股东，本以为强强联合能在市场所向披靡，然而，好日子没过上几天，2014年11月初，双方两大股东方正集团和政泉控股因股票代持事件而展开的内斗一直持续到今年上半年。

2014年11月3日政泉控股公开发布举报函，称其帮助北大资源代持北大医药股份，李友等方正集团高管涉嫌内幕交易、利益输送等行为。

11月8日方正集团发布声明，称方正集团及其高管、方正集团所属企业及其高管无内幕交易行为，无个人利益输送行为。

12月16日方正证券公告称，已向北京市朝阳区人民法院提起民事诉讼，以损害股东利益责任纠纷为由起诉全资子公司民族证券及其三名相关责任董事赵大建、徐子兵、杨英。目前已正式受理。

2015年1月5日北大方正集团公司三名董事方正集团董事长魏新、CEO李友、总裁余丽已于4日应相关部门要求协助调查。

9月27日民族证券公告称公司原董事长赵大建失联。

内斗：赵大建为关键人物

在方正集团和政泉控股“内斗”过程中，赵大建是其中的关键人物。

作为政泉控股实际控制人郭文贵的得力干将，在双方互相揭短的过程中，赵大建屡屡冲锋在前，几次三番在方正证券行使股东权利时添堵。

早在2014年12月，方正证券公司财务人员和天健会计师事务所曾赴民族证券办公地，要求根据股东决定对民族证券进场审计，但民族证券董事会、经营管理层均未配合相关人员执行股东决定。拒绝审计的行为曾一度引发方正证券2014年年报可能受阻的担忧。

2014年年底，政泉控股和方正集团就方正证券控制权、董事席位之争爆发，政泉控股向外界举报方正集团多位高管，并引发后者人事变动，此事引起了市场极大的关注，方正集团董事长魏新、首席执行官兼董事李友、总裁兼董事余丽被带走协助调查。有人士曾向《证券日报》记者透露，除了郭文贵之外，赵大建是此次政泉控股举报方正集团相关高管的实操人。

此后，赵大建谋求在方正证券的董事席位。2015年2月份，方正证券2015年第三次临时股东大会上，方正证券二股东政泉控股代表赵大建等获得了董事席位，不过，方正集团仍掌握着方正证券董事会的大部分席位。

此外，今年3月，方正证券原董事、总裁、代理董事长何其聪当选为方正证券新任董事长时，赵大建也带头投下了反对票。

资料：民族证券近期负面消息一览

4月30日  因20.5亿元协议存款资金未得到充分证实，民族证券被审计机构出具“非标”审计报告。

5月18日  因财务报表存在违反会计准则的情形，被会计师事务所出具了保留意见。

6月9日   民族证券监事会主席杨克森失联。

7月25日  民族证券及其相关高管收到北京证监局下发的行政监管措施，包括时任董事长赵大建在内的几位高管因隐瞒20.5亿元投资去向问题被警告。

8月31日  民族证券原大股东政泉控股所持股份全部被司法冻结。

9月9日   民族证券因20.5亿元款项事项被证监会立案调查。

9月22日  民族证券名誉董事长赵大建失联。

（每经网综合北京商报、京华时报、证券日报）