“例行检查”变“突然袭击” 公募基金圈“草木皆兵”

每经记者 宋双 周雅珏 李娜

11月9日晚一则嘉实等四家知名基金公司遭突击检查的消息，震动了基金圈乃至整个资管行业。《每日经济新闻》（微信号：火山财富，huoshan5188）各地记者立刻展开调查证实。自从私募一哥徐翔落马之后，行业反腐已入高潮，监管日益趋严，历年老鼠仓频发、现已经草木皆兵的公募基金能否在风暴之中独善其身？

突击调查名单多版本疯传

昨日（11月9日）傍晚，公募基金圈的“大事”本是基金业协会举办的基金公司LOGO投票，各家公司纷纷在朋友圈刷屏拉票，一派热闹祥和。不过19点35分，新浪微博著名博主“曹山石”发布微博称，“嘉实刚刚遭突击检查，所有投研的电脑都被搜走。”20分钟之后，其再次发布微博称：“除了嘉实，还有三家被查。均是京沪知名公募。”

那么，另外三家被查的基金公司究竟是谁？这次突击检查究竟是以往的例行检查，还是资管行业反腐风暴已经刮到公募基金、逮捕基金经理的前奏？

而短短时间内，被调查的其余三家京沪知名公募名单，就出现多个版本疯传。

华尔街见闻20:42分援引新浪财经消息称，“新浪财经获悉，今天监管层突击检查了嘉实基金、长盛基金，所有投研电脑被带走”。除此之外，汇添富、华商、工银瑞信、大成也都纷纷躺枪。

《每日经济新闻》（微信号：火山财富，huoshan5188）各地记者随即展开调查求证。尤其是最先被点名的嘉实基金，记者更是向其多个部门求证，有的表示“不知道，今天还和投研同事一起开会，一切都挺正常的”，有的则表示“我觉得没什么大事”，还有投研部人士亲自告诉记者，“今天这是例行检查”。

而长盛基金内部人士则并未正面回应，其对于是否遭到突击检查不置可否，并表示不知情。其告诉火山财富（微信号：huoshan5188），“前几年是被例行检查过。”

工银瑞信干脆地否定了传言。其内部人士向记者表示，“昨天没有人来检查，我们5点就正常下班了。”

汇添富基金则向记者表示，“没查我们。这消息肯定不正确”。

富国基金称，“没有被查。而且我们这边还挺稳定的。昨晚消息出来之后，我们也在猜测是谁。”

大成基金也向记者表示，“昨晚简直被刷屏了。但我们最近都没有被查，没有这件事。”

华商基金则称，“我昨天一直在公司，我们公司很正常。晚上看到这个消息感到很震惊。如果是我们，肯定就不震惊了嘛。”

就此看来，除嘉实基金承认例行检查之外，其余三家被查的基金公司究竟是谁，仍然是传闻满天飞。

徐翔“后遗症”？ 

尽管这一突发事件暂时演变成为证监会“例行检查”，但资管行业草木皆兵的程度已经可见一斑。

11月1日最牛私募徐翔因涉嫌内幕交易被逮捕，震动了整个资本市场，尤其是让基金圈风声鹤唳。市场上有人惋惜昔日神话，有人痛扁落水狗。不过最令资管行业担心的是，被调查逮捕，徐翔绝不会是最后一个；甚至有人半调侃半预测“现在就差公募进去打麻将”了。

难道这一次资管行业反腐终于轮到公募基金了吗？历年老鼠仓频发的公募基金能否在这次风暴之中独善其身？ 

今年以来，公募基金除了去年查处的基金经理老鼠仓正式判刑、以及证监会对涉嫌老鼠仓的一批基金公司进行处罚之外，还没有“新人”落马。但管理层反腐态度之坚决，业内已经出现年关难过的隐忧。因此当微博爆料四家知名公募遭遇突击调查之后，立刻就炸了锅。

并非是对公募基金没有信心，而是公募基金或许真的并不那么让人放心。自2007年上投摩根原基金经理唐建首例老鼠仓遭查处，但杀鸡并未儆猴；近几年基金经理仍顶风作案，且年年案发不断。

尤其是去年，管理层的“捕鼠”利器“大数据”大显神威，让老鼠仓无处遁形，年内多达15位基金经理被查处老鼠仓交易，堪称史无前例；不仅龙头基金公司涉案，甚至还出现“一窝鼠”的奇观。一时间，人们对于公募基金的信任度也降到冰点。

整体来看，从2007年算起，已有19家基金公司旗下28位基金经理因为老鼠仓被调查。

2015年只剩最后一个半月了。对于管理层的监管动向，《每日经济新闻》记者将保持密切关注。

监管日益趋严

据腾讯财经报道称，“这次的检查确实存在，与以前的例行检查并不完全相同，以往例行专项检查都会提前通知基金公司，但这次检查没有提前通知。检查组去了公司机房，没有公司督察长陪同，并做了物理隔离，在检查机房时，区隔了基金公司的工作人员。”尽管尚不能证实调查名单，但由此可以看出，从例行检查到突击检查，监管已经趋于常态化了，只不过目前市场心态极其不稳定。

其实这也早有迹象。管理层对于老鼠仓等违法违规行为处罚越来越重，涉及面也越来越广。以往基金经理老鼠仓被查都只关乎个人职业生涯，基金公司虽然一时名誉受损，但并不会牵连受罚。但老鼠仓之猖獗，并且大型知名基金公司接连东窗事发，已令管理层实在难以容忍。因此今年1月30日，管理层便首次集中对11家曾涉及老鼠仓的基金公司进行处罚，采取责令限期整改3到6个月不等的监管措施，期间暂停新业务，暂停受理新产品注册；而这批基金公司包括华夏、海富通等。

值得一提的是，对于公募基金公司近年来大力发展的非公募业务，管理层也在密切监督之中。截至今年9月底，公募基金公司的专户业务规模（包括财富子公司）已经突破10万亿元大关，达到10.15万亿元，远超同期公募资产规模6.6万亿元规模，而从去年底针对不合规的专户产品管理层便已对3家子公司开出罚单；10月9日证监会再次暂停4家基金公司及子公司专户备案3到6个月的处罚。非公募业务规模暴增的背后，管理层对此监管也必将升级。

相信随着反腐的深入，对于老鼠仓的基金公司的问责也将越来越严厉。作为专业资产管理人，公募基金经理掌管着无数家庭财富，同时还被社保委以重任，握有巨量资金，对资本市场的影响举足轻重，地位可见一斑。因此保持该行业管理人的道德素质，在投资管理过程中遵纪守法，管理层理应势在必行。

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