方便中介机构核查 证监会推出离职人员信息查询比对服务

5月28日，证监会发布《监管规则适用指引—发行类第2号》（以下简称《指引》）。明确了证监会系统离职人员不当入股拟IPO公司的各种情形后，证监会又推出系统离职人员信息查询比对服务，以方便中介机构核查。

6月1日，证监会在官网发布《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》(以下简称《通知》)，通知提出，根据《指引》要求，证监会由各证监局协助提供证监会系统离职人员信息查询比对服务，开展辅导工作的保荐机构可在拟IPO或新三板精选层挂牌企业提交辅导验收申请前，向发行人所在地证监局提交查询申请。

《通知》还提出，保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息。证监局接到查询申请后，五个工作日内向保荐机构反馈结果。原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。

“保荐机构应做好查询数据的使用管理。查询结果仅辅助用于提交《指引》要求的专项说明，不得用于其他用途。”证监会在《通知》中称。而对于《通知》印发前已提交IPO辅导验收申请或申报的，保荐机构可在《通知》发布后一个月内，参照上述要求提交一次查询申请。

根据5月28日证监会出台的《指引》，证监会明确划定了5种不当入股情形，并明确了证监会系统离职人员的监管范畴。

5月29日，每日经济新闻刊发《何为离职人员不当入股拟IPO公司？证监会出监管细则 投行人士：建议公布完整人员名单》的报道。在报道中提出，中介机构缺乏证监会系统离职人员详细名单，建议证监会公布完整人员名单。

“《指引》划定的人员范畴是比较广的，很多证监会系统离职人员并不能从公开信息得知，如果相关人员隐瞒，中介机构能力上确实无法核查到。为了便于中介机构核查，证监会应该公开离职人员的名单和信息。”一位资深投行人士对《每日经济新闻》记者表示。

数天后，证监会推出离职人员信息查询比对服务，解决了上述问题。

封面图片来源：视觉中国