瑞银违规持股建设银行 被罚160万港元

港证监会21日公布，瑞银证券（香港）因违反持仓上限的相关监管规定，并犯有内部监控缺失，因此予以谴责并处以160万港元罚款。

香港证监会调查发现，在2011年10月18日，瑞银证券代其客户UBS AG London持有17.57万张中国建设银行的股票期权合约，香港证监会认为，此举违反了持仓合约数量上限不得超过15万张的规定。

原文链接：http://epaper.stcn.com/paper/zqsb/html/epaper/index/content_472266.htm