股转系统一口气罚了5家券商 这几个问题千万不能犯

股转系统一口气罚了5家券商 这几个问题千万不能犯

每经记者 赵阳戈

5月底是非多，近来，股转系统渐落地分层制度，重启金融类企业挂牌及融资工作，试点私募机构做市业务等，大有挽起袖子大干一场的意思。不过，每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）记者注意到，就在这紧要关卡，股转系统仍然不忘敲山震虎，于5月26日一口气罚了5家券商，从中是否能窥见到股转系统的雷池红线？

广州证券自营账户股票“不翼而飞”

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）记者看到，股转系统对券商的监管日益趋严，在5月26日一口气发出5张罚单，大有敲山震虎的架势。

首先来看问题最多的广州证券。其一，广州证券在2015年12月22日提交《后续加入做市申请》为合迪科技提供做市报价服务，但提交申请时合迪科技仍为协议转让方式。其二，广州证券同样在去年12月22日提交《后续加入做市申请》为金科环保提供做市报价服务，并申请将自营证券账户所持金科环保全部股票划转至做市证券账户，但被发现自营账户并未持有金科环保股票。上述两者显示广州证券做市业务内控不完善、经营管理混乱。其三，在2016年3月10日至11日现场检查时发现，广州证券的“搜搜电商”“鑫昌龙”项目内核会议成员中超过半数人员为推荐业务部门员工，内核会议独立性成疑；内核人员仅根据质控部出具的质检报告进行缩小式提问，未对推荐挂牌相关材料作深入审查。综上，股转系统对广州证券采取出具警示函的自律监管措施。

上海证券则被采取要求提交书面承诺自律监管措施，一方面同样是因为与广州证券一样对合迪科技提供做市报价服务时，提交申请时合迪科技仍为协议转让方式。另一方面是在现场发现，上海证券“欧克精化”项目未严格履行库存股票获取内部程序，对交易员以外人员进出交易室也未严格执行相关登记制度。

广发证券竟然懒得去尽调

国海证券也在被点名单上。据悉，该券商2015年12月24日提交《后续加入做市申请》为揭阳科技服务，但同样犯了在提交申请时揭阳科技仍为协议转让方式的情况。另外，在现场检查中发现，在“杰西医药”“华富储能”项目结束后，工作底稿由项目人员自行管理，未同意归档，也未健全和落实工作底稿归档保管制度。为此，股转系统对国海证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

广发证券这厢也是在提交对合成药业的《后续加入做市申请》时，因该公司仍为协议转让方式而违规。另外在现场检查中，广发证券“泽辉股份”项目工作底稿直接复印会计师事务所审计工作底稿作为尽职调查结果，未认真展开独立的尽职调查工作。同时在推荐企业挂牌的尽职调查中，存在仅要求公司和其董事、监事和高级管理人员对有关事项进行承诺，来替代应履行的尽职调查程序的情况。最终广发证券被约见谈话并责令改正。

最有一家是东莞证券，该券商在申请为晓鸣农牧做市时，犯了上述券商同样的错误，另外，在现场检查中欧被发现内核机构25名内核委员，有21名委员来自推荐业务部门，推荐业务部门人员兼任比例超过1/3，属于违规行为。股转系统对东莞证券采取了责令改正的自律监管措施。

均违反了同一种情况

从上可见，5家券商均违反了同一种情况，即在提价《后续加入做市申请》之时，挂牌公司仍然为协议转让方式，每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）记者了解到，这一情况违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第5.4条，和《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则《试行）》第十七条的规定，是颇为频发的问题。

另外，在现场检查中，5家券商又各自犯了不规范的毛病，被当场抓住恐怕也没有什么冤情可讲。

每经投资宝（微信公众号：mjtzb2）记者注意到，实际上，这不仅仅是第一次对券商进行严加看管了，股转系统近日以来一直对券商的监管有着持续的升温。被点名的不计其数，更有主办券商执业质量评价结果这一“尚方宝剑”高悬，不仅仅如此，对挂牌公司来说，查关联交易情况，查大股东占款情况，于近期都是风生水起，不想而知，肃清市场的行为自然也能吸引到更多的公司和资本。