砸中国平安和兴业银行的原来是中信建投基金专户，“元芳”你怎么看？

每经记者 黄小聪 每经编辑 吴永久

还记得4月12日，在接近收盘之时，中国平安（601318）、兴业银行（601166）两只蓝筹股突然放量急剧下挫。同期，上证50指数也被带动，出现急剧下挫。但旺盛的买盘迅速出现，将两只股票股价拉了回来。

收盘之后，上交所披露公告称，在实时监控中关注到，某券商资管计划账户在下午14点28分左右，集中大量卖出“中国平安”及“兴业银行”股票，导致其股价快速下跌，对其股价短期走势产生明显影响。

对前述异常交易行为，上交所立即暂停了相关账户当日交易，并约谈该券商负责人，进一步核查相关情况。

随后对于公告所指的券商资管计划，各家媒体通过持股数量的大小，对有可能涉及的券商资管计划进行了一番梳理，但火山君（微信号：huoshan5188）随后致电这些持股排名前列的各大券商资管，均得到了明确的否认。

而今天上交所的公告，也印证了大家所判断的方向确实都错了。上交所公告称，经查，上述交易行为系由中信建投证券下属的中信建投基金管理有限公司旗下多个专户产品卖出导致。

此外，4月13日，上交所约谈了中信建投基金相关负责人，问询了解上述异常交易行为的具体情况。据其反映，相关异常交易行为指令是由专户产品的投资顾问公司下达。在指令执行过程中，投资顾问与中信建投基金未充分沟通,且在订单执行中未能采取有效的风控措施,引发上述异常情况。

同时，上交所还指出，该起异常交易行为，表面上是由在订单执行过程中系统风控设置存在不足所致,实际反映出中信建投基金在风控管理方面存在漏洞。上交所在约谈中已督促其举一反三，切实整改。

值得关注的是，为警示和防范类似异常交易行为，上交所目前已启动了对所涉账户的限制交易程序，限制期限拟为一个月。

有基金公司人士表示，“对于通道类产品，其实也要区分，如果是纯通道的话，基金公司就可能都不管，而如果一个专户里面只有单独一个客户的话，这个客户其实是唯一的资产委托人，那么他就可能干预或建议这个资产配置。”

还有专户投资经理则表示，“估计他这个是违规的没有走集中交易，按道理他们买卖股票会通过qq或者是微信告诉研究员，走研究员下单。问题最终还是公司风控问题。”

而说到风控方面，“具体我是不知道他们怎么做的，但是风控基本上每家公司的专户都会有，我觉得有可能是没有关注到，或者说没有这个风控因子，就有可能风控没有控制住。”上述基金公司人士进一步说道。

另外，还有券商人士向记者指出，“专户其实可以设投资顾问，也可以不设投资顾问，而如果投资顾问为信托公司的话，往往又可能涉及到配资的情况。”

记者也本打算向中信建投基金做进一步了解，不过其专户的相关人士表示，这几天都在出差，要等周一回公司才能进一步了解。记者也将持续进行跟踪。