“萝卜章”主角国海证券被罚：资管备案等三项业务被暂停受理一年

“萝卜章”主角国海证券被罚，资管备案等三项业务被暂停受理一年。

今日证监会新闻发言人张晓军表示，证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查，发现国海证券内部管理混乱。证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年，暂不受理债券承销业务一年。

国海证券是之前萝卜章事件的主角。在去年的债市动荡中，国海证券一债券团队负责人失联，其请人代持的上百亿债券浮亏巨大。代持债券的浮亏由谁承担，成为了争议的焦点。

国海萝卜章一事涉及了20多家券商，当时对市场影响巨大，一度造成了债市的信用危机，加剧去年12月的债市动荡。

证监会称，2016年12月13日，国海证券发生债券风险事件，公司原员工张杨等人，以国海证券名义在外开展债券代持交易，未了结合约金额约200亿元，涉及金融机构20余家，给债券市场造成严重不良影响。

国海证券萝卜章事件始末

去年12月，有媒体报道称，国海证券一债券团队负责人张扬失联，其请人代持的数百亿债券浮亏巨大。

不久后，国海证券公告称，经核查，张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖的“国海证券股份有限公司”印章与我司在公安机关备案的印章不符，纯属伪造。张杨、郭亮为我司资产管理分公司原老团队员工，张杨已于2016年8月1日离职，郭亮目前已主动到公安机关投案。

尽管如此，债券的浮亏是由国海承担，还是各相关券商承担，成为了当时的焦点。

最后在证监会等协调下，经过多轮谈判后，国海已与全部涉事机构达成协议。

2017年1月19日，国海证券公告称，国海承担全部35.90亿元信用债；利率债中，国海买断87.30亿，其余面值44.60亿部分由事涉机构继续持有，其投资收益与资金成本差额由双方共担；个别涉事机构2016年12月20前处置的债券，形成实际损失按比例分担，国海分担损失共计约0.56亿。

国海已与24家机构签订了相关协议，1家机构自行承担。