深圳证监局在行动：二季度受理237件投诉，3家券商投诉量“遥遥领先”

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日前，深圳证监局发布了关于2018年第二季度证券期货纠纷投诉情况的通报，火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，在针对辖区证券基金期货经营机构的有效投诉件共237件中，证券经营机构157件，占比逾六成，其中投诉量居前的公司分别为国盛证券资管总部及在深营业部、中投证券总部及在深营业部以及招商证券总部及在深营业部。

逾期未兑付等问题引发的投诉大幅增长

火山君（微信公众号：huoshan5188）从深圳证监局官网获悉，深圳证监局共收到针对辖区证券基金期货经营机构的有效投诉共计237件，比上季度减少36件。其中，证券经营机构157件，占比66.2%，基金公司60件，占比25.3%；期货经营机构5件，占比2.1%；证券投资咨询机构15件，占比6.3%。

这些投诉按照机构首要责任转经营机构办理179件，由深圳证监局自行办理58件。

此外，火山君（微信公众号：huoshan5188）注意到，从上述投诉事项反映的类型看，规范性经营问题成了投诉的核心，多达138件，占比近六成。此外还包括客户服务26件、开销户问题24件，系统问题9件，申购赎回问题7件，逾期兑付6件等。

值得注意的是，虽然逾期兑付仅有6件，但是深圳证监局却指出，今年二季度，因资产管理计划逾期未兑付等问题引发的的对资管计划管理人的投诉大幅增长。投诉人反映，投资者要求管理人召开投资人大会，但管理人未能尽责履职。

此外，针对证券经营机构服务质量的投诉亦有所增长。投诉内容主要涉及基金手续费率变更未向投资者履行告知义务、未对投资者更新身份信息及开销户提供便利等。深圳证监局提出，请各经营机构妥善处理服务纠纷，做好投资者沟通工作，不断提高服务质量。

3券商投诉量居前

从上述有效投诉中不难看出，涉及证券经营机构的问题占比最大，多达六成，深圳证监局表示，2018年4~6月，共收到到针对证券经营机构的投诉件共157件，涉及27家证券公司或证券营业部。

从反映的问题来看，规范经营问题91件、开销户问题22件、系统问题9件、从业人员7件、客户服务问题18件、逾期兑付问题5件、其他问题5件。其实，这也是证券经营机构通病，比如山西证监局在日前的通报中也表示，上半年收到针对证券经营机构的投诉所反映的问题主要是开销转户、服务态度、理财产品违约等问题。

火山君（微信公众号：huoshan5188），投诉量居前的公司中，投诉最多的是国盛证券资管总部及在深营业部，多达31件，占到针对证券经营机构总投诉的近两成。紧接着是中投证券总部及在深营业部，投诉24件，其次是招商证券总部及在深营业部，投诉22件。

国盛证券资管投诉排在首位，这或许与国盛证券资管“踩雷” 凯迪生态的债务违约事件不无关系。国盛证券资管今年5月发布公告，对旗下神鹰118号凯迪生态资管计划进行风险提示。国盛证券资管称，上市公司凯迪生态中期票据近期违约、主体评级下降及被证监会立案调查等事项，有可能导致凯迪生态对信托贷款偿还能力下降，从而对上述资管计划造成损害。

此事一出，市场上对于国盛证券资管议论便席卷而来。国盛证券资管此前还“踩雷”过千山药机、龙力生物两家上市公司，产品均为“神鹰”系列。

基金、期货、咨询机构均被投诉

除了涉及证券经营机构问题的投诉较多外，涉及基金公司的投诉也不少，深圳证监局披露，今年二季度收到针对基金公司的投诉件共60件，涉及13家基金公司，其中投诉量居前的为博时基金（15件）、鹏华基金（11件）、大成基金（6件）。

反映的问题主要包括：规范经营问题42件、客户服务问题7件、开销户问题1件、信息披露问题1件、申购赎回问题7件、逾期兑付问题1件、其他问题1件。

还有，涉及期货经营机构的投诉共5件，涉及3家期货公司或期货营业部，其中金瑞期货就占据了3件，而反映的问题也主要是规范性经营问题、信息披露问题和平仓问题。

此外，也有针对证券投资咨询机构的投诉件共15件，涉及4家证券投资咨询公司，其中深圳君银证券投资咨询顾问有限公司一家就被投诉了12件，而对咨询机构的投诉中，反映最多的是虚假宣传问题。