热点关注丨长江证券承销保荐及2名保代受警示函处罚

10月28日，广东证监局发布了对长江证券承销保荐及2名保代的警示函处罚。广东证监局称，长江证券承销保荐作为嘉元科技2020年可转债持续督导保荐机构，在履行持续督导职责过程中未尽到勤勉尽责义务，未发现嘉元科技存在的研发费用会计处理及信息披露不准确、募集资金使用信息披露不准确、内部控制存在缺陷且与披露的有关内控评价信息不符等问题，出具的相关文件未真实、准确反映嘉元科技上述问题。

值得一提的是，除了长江证券承销保荐外，广东证监局还分别对嘉元科技公司、嘉元科技3名高管、负责嘉元科技2021年年报审计工作的立信会计师事务所及2名签字注册会计师进行了相关处罚。