一季度券商行业共收70张罚单！立案调查、暂停业务、千万罚款频出，两家头部券商罚单数量领跑

据《每日经济新闻》记者对证监会及其分支机构、沪深京三大交易所、全国股转公司、中证协、中基协、人民银行及其分支机构、国家外汇管理局及其分支机构、交易商协会等官网梳理统计，以落款日期计算，在刚刚过去的3月，证券行业（含券商、分支机构和从业人员）共收到20张罚单。其中，涉及世纪证券有3张，涉及华金证券和国海证券各两张；此外，还涉及中信建投、江海证券、国融证券、东方财富证券、首创证券等。

另外，从业务领域来看，3月这20张罚单涉及投行业务领域达10张，涉及经纪业务领域达5张，其余则涉及信用业务、资管业务和信息技术领域。

至此，据每经记者全面统计，今年一季度券商行业共收到70张罚单。那么涉及哪些券商罚单数量居前呢？哪个业务领域遭罚数量更多呢？哪些券商的处罚结果又更为严重呢？

看点一：3月市场关注度最高罚单指向东方财富证券

要说3月的罚单中，市场关注度最高的罚单，莫过于东方财富证券两次接连宕机而引发的监管措施。

今年3月21日，有不少投资者在社交媒体上反映东方财富证券交易软件无法正常登录和交易。当日10时30分左右，东方财富证券交易软件恢复正常。不过午后开盘，不少投资者便再度反映东方财富证券交易软件无法正常登录。3月21日，东方财富证券在其官方发布消息称：“今日我司证券交易系统部分客户登录出现异常，盘中已恢复正常。对此我们深表歉意。”

“宕机事件”也火速引起了监管关注。西藏证监局表示，东方财富证券在2023年3月21日的网络安全事件中，存在信息系统升级论证测试不充分、未及时报告网络安全事件的问题。因此，东方财富证券受到责令改正措施。同时，还责令东方财富证券对此次事件相关责任人员进行内部责任追究，并妥善处置此次事件引发的投资者诉求。

看点二：东兴证券、光大证券同日被调查

除了前述东方财富证券外，今年3月两家券商被调查也引发了市场广泛关注。

3月31日，东兴证券收到证监会《立案告知书》。因东兴证券在执行泽达易盛（天津）科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对东兴证券立案。东兴证券表示，公司将全面配合中国证监会的相关工作，同时严格按照监管要求履行信息披露义务。

同日，交易商协会发布公告，对4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查，其中就包括光大证券。交易商协会称，本着“一案双查”、“一案深查”原则，交易商协会近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现光大证券作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作，相关行为涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则，交易商协会已对光大证券等4家机构开展自律调查。

看点三：国海证券1人被重罚领两张罚单

今年3月1日，证监会对孙某飞开出了行政处罚和市场禁入罚单。孙某飞时任国海证券债券与结构金融部执行董事、胜通集团面向合格投资者公开发行公司债券项目负责人。然而，国海证券在为胜通集团发行债券提供服务时，未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载。

证监会调查发现，2013年度~2017年度，胜通集团通过虚构购销业务、编制虚假财务账套,以及直接修改审计报告的方式，共计虚增营业收入615.4亿元，共计虚增利润总额119.11亿元，扣除虚增利润后，胜通集团各年利润状况均为亏损。上述行为导致胜通集团相关胜通债的募集说明书存在虚假记载。国海证券作为主承销商，其出具的相关文件中与上述财务信息有关的内容存在虚假记载。

证监会认为，孙某飞作为项目负责人，应对项目所涉相关文件负责。因而，证监会决定对孙某飞给予警告，并处以30万元罚款。同时采取5年市场禁入措施。

看点四：华金证券及两名保代被监管两次处罚

今年3月，华金证券和两名保代在因同一个项目，先后收两张罚单。

河南证监局称，华金证券，王兵、王旭东在保荐凯雪冷链公开发行股票并上市过程中，未勤勉履行相关职责，未能就发行人内部控制的有效性和发行人招股说明书及所出具相关文件的真实性、准确性、完整性审慎发表意见。因此，对华金证券及两名保代实施出具警示函的行政监管措施。

此后，北交所也表示，在保荐凯雪冷链公开发行股票并上市过程中存在以下违规行为：一是在对凯雪冷链项目进行尽调时，未能就发行人会计管理控制进行充分核查，未能就发行人财务管理内部控制的完整性、合理性及有效性审慎发表意见，并进一步调查发现发行人因内部控制有效性不足导致的风险。二是执行核查程序时，未能就凯雪冷链涉及保理业务的真实及完整性实施充分核查程序，未能有效执行尽职调查。因此，对华金证券及两名保代采取出具警示函的自律监管措施。

看点五：一季度共计70张罚单

随着3月券商行业处罚披露，今年一季度的整体情况也就揭晓。每经记者仅以统计数据来展示，不再赘述罚单内容。

据每经记者统计，以落款日期计算，今年一季度，各监管机构对证券行业（含券商、分支机构和从业人员）共计开出70张罚单。其中，人民银行开出10张，北交所开出8张，上交所开出7张，证监会开出6张，湖北证监局、云南证监局、上海证监局、广东证监局、北京证监局和厦门证监局分别开出3张。

从处罚对象来看，这70张罚单指向37家券商，其中涉及中信建投、中信证券和国海证券的罚单数量居于一季度前三名，分别有8张、6张和5张。此外，涉及申万宏源证券、华金证券、世纪证券、国融证券的也分别有3张。

从处罚领域来看，这70张罚单中涉及投行业务的有33张，占比近一半。涉及经纪业务有15张，涉及违反反洗钱规定的有12张。其余10张则分别涉及资管业务、信用业务、从业人员炒股等。

从处罚结果来看，东北证券、东海证券和东兴证券分别被证监会立案调查，光大证券被交易商协会自律调查；中信建投、中信证券和国泰君安分别被罚款1388万元、1376万元和95万元。此外，平安证券云南分公司被暂停新开证券账户6个月、联储证券被暂不受理公司债券相关申请材料2个月、太平洋证券被暂停资产管理产品备案3个月。

封面图片来源：视觉中国-VCG41101884163